Hvad gør en bærende mægler?

En bærende mægler håndterer transaktioner på vegne af en anden mægler i bytte mod et servicegebyr.Der er en række grunde til at bruge en bæremægler, inklusive tidsbegrænsninger, begrænsede midler til back office -operationer eller uerfarenhed i et givet marked.Sådanne økonomiske forhold kræver kontraktlige aftaler, så begge parter forstår deres ansvar.De skal normalt registreres på et givet finansielt marked og kan muligvis opfylde andre lovgivningsmæssige krav.Disse beskytter deres respektive kunders interesser.

Mæglere kan være ekstremt travlt og kan ende med flere ordrer, end de komfortabelt kan udfylde.De kan videregive nogle til en bærende mægler for at få dem udfyldt på en rettidig måde og kan også bruge tjenester fra en erfaren mægler, hvis de har en ordre på et marked, de ikke er for bekendt med, for at få den bedste aftale foren klient.Nye mæglervirksomheder kan drage fordel af en kontrakt med en bærende mægler for at spare på back office -udgifter ved at indgå i kontrahering og fokusere på klientforhold.

Ud over at udføre handler, kan bæremægleren have og opdatere oplysninger samt vedligeholde reserveraf lager eller kontanter til rådighed.Det håndterer også godkendelse og sørger for, at finansielle transaktioner kører glat.Disse back office -aktiviteter kan kræve et stort team af dygtige og erfarne medarbejdere, der muligvis ikke er tilgængelige på alle mæglere, især dem, der lige er kommet ind på markedet.Opsætning af et back office kan være uoverkommeligt dyrt, mens ansættelse af en bærende mægler er inden for rækkevidde af et nyt firma.

Kunder i en mægler kan bede om oplysninger om kontraktlige aftaler, det måtte have med en bærende mægler til at håndtere nogle eller alle handler.Disse aftaler inkluderer specifikke vilkår for at tackle bekymringer om interessekonflikter;Mæglere kan for eksempel ikke udføre handler, der fordeler dem og skader deres klienter.Dette strækker sig til en bærende mægler, som ikke kan deltage i aktiviteter som at holde en handel tilbage til fordel for en anden klient eller sig selv.

Regulerende tilsyn med mæglere, forhandlere og andre deltagere på aktiemarkedet inkluderer revisioner af transportmæglere.De skal være i stand til at give information om deres handler og klienter til inspektion.Dette kan omfatte registreringer af kontrakter og aftaler for at demonstrere deres juridiske forhold og give bevis for, at firmaet opererer inden for loven.I tilfælde af overtrædelse kan mæglere og ansatte blive bøde, og andre sanktioner, som fængselstid, kan overvejes.