Hvad er en professionel compliance?

En compliance -professionel er en person, der arbejder på vegne af en virksomhed eller organisation for at sikre, at dens processer og omgang er i overensstemmelse med etablerede love, regler og industristandarder.Rollen som en compliance -professionel inden for en organisation varierer afhængigt af størrelsen på en organisation såvel som dens specifikke overholdelsesbehov.Typisk skal en professionel compliance -professionel udføre og opretholde omfattende undersøgelser af juridiske og lovgivningsmæssige spørgsmål, der påvirker driften af den organisation, han arbejder for.Han skal også være i stand til at samarbejde med regulatorer og andre personer, der er involveret i udviklingen og håndhævelsen af industriens regler og standarder.I nogle brancher kan de, der arbejder i overensstemmelse, forventes at have certificering af overholdelsescertifikater og kan endda være påkrævet at have en juridisk grad.

Mange industrier opererer under omfattende og ofte indviklede, lovgivningsmæssige krav.Eksempler på sådanne industrier inkluderer farmaceutiske produkter, økonomiske værdipapirer og forsikring.Andre brancher, der ofte skal håndtere et ret betydningsfuldt web af love, regler og standarder, inkluderer skoler og virksomheder, der regelmæssigt importerer eller eksporterer varer.Når virksomheder ikke forbliver i overensstemmelse med disse standarder, er der en betydelig risiko for, at de kan stå over for lovlige sanktioner og muligvis lukkes.Sådanne virksomheder anvender typisk mindst en professionel overholdelsesfaglig, og professionelle organisationer, der certificerer eller akkrediterer virksomheder eller organisationer inden for en bestemt branche.Han kan også tage ansvar for at gennemføre overholdelsespapirer, såsom ansøgninger om godkendelse af en god eller tjeneste, der er foretaget til et lovgivningsmæssigt eller professionelt agentur, og vil også informere andre inden for hans organisering af nye og opdaterede overholdelsesstandarder.Efterhånden som overholdelsesarbejderen fortsætter i sin karriere, vil han generelt gøre forsøg på at udvikle stærke forhold til tilsynsmyndigheder og andre brancheledere for at sikre, at hans organisation vil have stabil adgang til vigtige overholdelsesoplysninger.Til sidst kan en professionel compliance muligvis også være ansvarlig for at gennemføre interne revisioner for at sikre, at hans organisation eller virksomhed er i overensstemmelse med lovgivningsmæssige standarder.

Udtrykkets overholdelsesfagmænd kan i nogle tilfælde bruges til at beskrive nogen, hvis arbejde generelt ikke er relateret tillovgivningsmæssig overholdelse.Udtrykket er blevet brugt i fortiden til at beskrive en person, der arbejder som propagandist for en bestemt politisk eller social sag eller på vegne af en bestemt industri.I sådanne tilfælde henviser udtrykket overholdelse ikke til lovgivningsmæssig overholdelse, men til organisatoriske og forbrugerpsykologitaktikker, der søger at påvirke enkeltpersoner til at reagere på en ønsket måde på en bestemt social bevægelse, reklamekampagne eller politisk kampagne.